El criminal compliance en México: un enfoque crítico desde los principios del proceso penal / Criminal compliance in México: a critical approaching from the principles of procedural law
Resumen
El presente trabajo realiza una primera aproximación a las implicaciones procesales del criminal compliance program al interior de la organización, con especial referencia a los desafíos que representa la operación de mecanismos de investigación criminal por los encargados del programa de cumplimiento ¿qué límites tiene la investigación privada y qué derechos pueden hacer valer los miembros de la empresa en ese ámbito? Los principios del proceso, se advierte en esta aportación, pueden delinear los contornos del alcance y función de la investigación en el ámbito de las empresas para definir cuales son los derechos humanos que deben regir estos procedimentos.Citas
Alexy, R. (1993). Teoría de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales.
Burgard, J. (2012). Code of Conduct for Compliance investigations and all fact findings: Siemens.
COMUNICACIONES PRIVADAS. EL DERECHO A SU INVIOLABILIDAD, CONSAGRADO EN EL ARTÍCULO 16, PÁRRAFO NOVENO DE LA CONSTITUCIÓN FEDERAL, ES OPONIBLE TANTO A LAS AUTORIDADES COMO A LOS GOBERNADOS, QUIENES AL TRANSGREDIR ESTA PRERROGATIVA INCURREN EN UN DELITO CONSTITUCIONAL. Registro 190652. Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XII. Segunda Sala. Materia Constitucional. Tesis aislada 2ª CLX/2000. diciembre, 2000, p. 486.
DERECHO A LA INVIOLABILIDAD DE LAS COMUNICACIONES PRIVADAS. IRRELEVANCIA DE LA PROPIEDAD DE LA COMPUTADORA PARA EFECTOS DE CONSIDERAR INTERCEPTADO UN CORREO ELECTRÓNICO. No. de Registro 161341. Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Novena Época. Tomo XXXIV. Primera Sala. Materia constitucional. Tesis aislada 1a. CLX/2011. agosto, 2011. Pág. 217.
De la Oliva Santos, A. e. a. (1999). Derecho procesal, introducción. Madrid: Centro de Estudios Ramón Areces.
García Ramírez, S. (1998). "Reflexiones sobre los principios rectores del proceso penal". In S. García Ramírez (Ed.), Memoria del XV Congreso Mexicano de Derecho Procesal (pp. 333-374). México: UNAM - Instituto Mexicano de Derecho Procesal.
Hernández Silva, P. (2006). Procedimientos Penales en el Derecho Mexicano. México: Porrúa.
Islas Colín, A. (2010). Intervenciones en las Comunicaciones Telefónicas y Derechos Fundamentales. AMICUS CURIAE, I(10), 16.
Meric Craig Bloch. (2008). Guide to Conducting Workplace Investigations. Law Meric Craig Bloch.
México Evalúa. (2018). Hallazgos 2017. Seguimiento y evaluación del Sistema de Justicia Penal en México. México: Friedrich Nauman - México Evalúa.
Michaels, R. (2005) The Functional Method of Comparative Law. Duke Law School Legal Studies Paper No. 87. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=839826
Natarén Nandayapa, C. F., & Caballero Juárez, J. A. (2013). Los principios constitucionales del nuevo proceso penal acusatorio y oral mexicano. México: UNAM.
Nieto Martín, A. ( 2014). Problemas fundamentales del cumplimiento normativo en el derecho penal. Temas de derecho penal económico: empresa y compliance Anuario de Derecho Penal, 2013-2014.
Oteiza, E. (2011). Principios procesales: aclaraciones para contrarrestar su ambiguedad In R. O. Berizonce (Ed.), Los principios procesales (pp. 23-43). La plata: Editora Platense.
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA. EL PRINCIPIO RELATIVO SE CONTIENE DE MANERA IMPLÍCITA EN LA CONSTITUCIÓN FEDERAL. Registro 186185. Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Novena Época. Tomo XVI. Pleno. Materia Constitucional. Tesis aislada Pleno XXXV/2002, agosto de 2002. Pág. 14.
Requena, C. (2016). ¿El patrón puede hacer una revisión de las comunicaciones privadas de sus empleados contenidas en computadoras o celulares propiedad de éste sin autorización? Abogado Corporativo, enero-febrero, 54-66.
Roxin, C. (2000). Derecho Procesal Penal (G. P. Cordova, Daniel, Trans.). Buenos Aires: Editores del Puerto.
Con el propósito de promover el desarrollo y divulgación de la investigación en educación en América Latina, en La Revista Iberoamericana de Producción Académica y Gestión Educativa(PAG) se adhirió a la Iniciativa de Acceso Abierto de Budapest, por lo que se identifica como una publicación de acceso abierto. Esto significa que cualquier usuario puede leer el texto completo de los artículos, imprimirlos, descargarlos, copiarlos, enlazarlos, distribuirlos y usar los contenidos para otros fines. Las licencias Creative Cummons, permiten especificar los derechos de uso de una revista de acceso abierto disponible en Internet de tal manera que los usuarios conocen las reglas de publicación.
Los autores/as que publiquen en esta revista aceptan las siguientes condiciones:
Los autores/as conservan los derechos de autor y ceden a la revista el derecho de la primera publicación, con el trabajo registrado con la licencia de atribución de Creative Commons, que permite a terceros utilizar lo publicado siempre que mencionen la autoría del trabajo y a la primera publicación en esta revista.
Los autores/as pueden realizar otros acuerdos contractuales independientes y adicionales para la distribución no exclusiva de la versión del artículo publicado en esta revista (p. ej., incluirlo en un repositorio institucional o publicarlo en un libro) siempre que indiquen claramente que el trabajo se publicó por primera vez en esta revista.
Se permite y recomienda a los autores/as a publicar su trabajo en Internet (por ejemplo en páginas institucionales o personales) antes y durante el proceso de revisión y publicación, ya que puede conducir a intercambios productivos y a una mayor y más rápida difusión del trabajo publicado.
